Образец: договор о совместной деятельности по первичному размещению ценных бумаг

Если вы искали шаблон документа вида «Договор о самостоятельной хозяйственной и совместной деятельности» на тему «Образец: договор о совместной деятельности по первичному размещению ценных бумаг», Вы можете добавить в закладки этот пример содержания документа.

     ДОГОВОР СОВМЕСТНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
     ПО ПЕРВИЧНОМУ РАЗМЕЩЕНИЮ ЦЕННЫХ БУМАГ

                          ДОГОВОР N ____________
      о совместной деятельности по первичному размещению ценных бумаг

     г. Москва                                 "__" ___________ 20__ г.

     Общество с _____________________, именуемое в дальнейшем Общество, в
лице директора _______________________, действующее на основании Устава и
___________________________________, именуемое в дальнейшем Фирма, в лице
_______________________________________________, действую___ на основании
____________________, заключили настоящий договор о нижеследующем:

                            1. Предмет договора

     1.1. Стороны договорились о совместной деятельности по первичному раз-
мещению ценных бумаг (ЦБ) на биржевом рынке.
     1.2. Стороны могут выступать в качестве БРОКЕРОВ ЭМИТЕНТОВ или  БРОКЕ-
РОВ ИНВЕСТОРОВ.

                           2. Организация работ

     2.1. БРОКЕР  ЭМИТЕНТА  передает другой стороне данные в соответствии с
Прилоложением N 1 к настоящему Договору.
     2.2. Проведение рекламной кампании,  консультаций и других мероприятий
по подготовке первичного размещения осуществляется  БРОКЕРОМ  ИНВЕСТОРА  на
основании передоставленных данных за свой счет и по своему усмотрению.
     2.3. Текущая курсовая стоимость ЦБ определяется БРОКЕРОМ ЭМИТЕНТА  без
учета колмиссионного вознаграждения БРОКЕРУ ИНВЕСТОРА и гербового сбора,  и
является обязательной при продаже ЦБ.
     2.4. Текущая курсовая стоимость сообщается БРОКЕРОМ ЭМИТЕНТА Уведовле-
нием в соответствии с Приложением N 2 в сроки, с периодичностью и способом,
оговоренным в Приложении N 12 (Протокол согласования технических условий).
     2.5. Комиссионное вознаграждение БРОКЕРА ИНВЕСТОРА взимается им с  по-
купателя ЦБ сверх текущей курсовой стоимости и не может превышать 3% от те-
кущей курсовой стоимости.
     2.6. Учет  и регистрация сделок по настоящему договору проводится БРО-
КЕРОМ ЭМИТЕНТА.
     2.7. В  целях организации работ по данному договору стороны определили
два вида сделок:
     - прямая купля-продажа;
     - сделка с резервированием ЦБ.
     2.8. Сделки прямой купли-продажи ЦБ осуществляются следующим образом.
     2.8.1. БРОКЕР ИНВЕСТОРА заключает с покупателем ЦБ договор  купли-про-
дажи,  приведенный в Приложении N 3 (договор с физическими лицами) или При-
ложениии N 4 (договор с  юридическими  лицами)  и  являющийся  неотъемлемой
частью настоящего договора.
     2.8.2. БРОКЕР  ИНВЕСТОРА осуществляет предварительную регистрацию сде-
лок по форме,  приведенной в Приложении N 5 к настоящему договору и  являю-
щихся основанием для регистрации сделок БРОКЕРОМ ЭМИТЕНТА.
     2.8.3. БРОКЕР ИНВЕСТОРА не реже чем раз в неделю высылает БРОКЕРУ ЭМИ-
ТЕНТА список подписчиков и копии платежных поручений.
     2.8.4. БРОКЕР ЭМИТЕНТА с момента получения документов, предусмотренных
п. 2.8.3, резервирует указанное в этих документах количество акций без взи-
мания платы за резерв.
     2.8.5. БРОКЕР ЭМИТЕНТА не реже чем раз в  неделю  информирует  БРОКЕРА
ИНВЕСТОРА о  зачислении денег на его расчетный счет Извещением,  являющимся
Приложением N 6.
     2.8.6. Покупатель  вступает  в  права владения ЦБ с момента зачисления
средств на расчетный счет БРОКЕРА ЭМИТЕНТА.
     2.8.7. Передача  заполненных  бланков ЦБ осуществляется у БРОКЕРА ЭМИ-
ТЕНТА по факту (Приложение N7).
     2.8.8. Лицом,  имеющим  право получения ЦБ,  может являться как БРОКЕР
ИНВЕСТОРА, так и получатель.  БРОКЕР ИНВЕСТОРА должен иметь доверенность на
получение ЦБ.
     2.9. Сделки с резервированием ЦБ осуществляются следующим образом.
     2.9.1. БРОКЕР ИНВЕСТОРА высылает Заявку на резервирование определенно-
го количества ЦБ по текущей курсовой стоимости на период  не  более  одного
месяца (Приложение N8).
     2.9.2. БРОКЕР ЭМИТЕНТА после получения Заявки высылает Подтверждение о
резервировании ЦБ  с даты получения Заявки или Отказ в резервировании (При-
ложение N9).
     2.9.3. БРОКЕР ЭМИТЕНТА взимает плату за резервирование в размере 0,02%
в день (0,1% в неделю) от стоимости зарезервированных ЦБ по курсу на момент
получения Заявки.
     2.9.4. Дальнейшая организация работ осуществляется  в  соответствии  с
п.2.8.
     2.9.5. БРОКЕР ИНВЕСТОРА может снять заявку на резервирование  частично
или полностью, путем передачи Уведомления о снятии резерва (Приложение N11).
     2.9.6. ЦБ снимаются с резерва по окончании срока заявки, при поступле-
нии уведомления (п.2.9.5) или с момента перечисления средств покупателем или
БРОКЕРОМ ИНВЕСТОРА на счет БРОКЕРА ЭМИТЕНТА.
     2.10. БРОКЕР ИНВЕСТОРА может выступать в качестве дилера.
     2.11. БРОКЕР ИНВЕСТОРА в своей деятельности руководствуется  Договором
на комплексное обслуживание по рынку ценных бумаг в качестве рекомендатель-
ного документа.
     2.12. Связь между сторонами осуществляется в соответствии с Протоколом
согласования технических условий (Приложение N12),  являющимся неотъемлемой
частью настоящего Договора.
     2.13. В целях обмена информацией о текущей коньюнктуре рынка ЦБ сторо-
ны договорились действовать в соответствии с Соглашением об обмене информа-
цией (Приложение N13), являющимся неотъемлемой частью настоящего Договора.

                          3. Обязанности сторон.

     3.1. Стороны обязуются:
     3.1.1. Строго руководствоваться в своей деятельности настоящим Догово-
ром.
     3.1.2. Обеспечивать  сохранность  переданных  друг  другу материальных
ценностей и документов.
     3.1.3. Осуществлять  расчеты  в  размерах  и  формах,  предусмотренных
настоящим Договором.
     3.1.4. Обеспечивать сохранность средств, принадлежащих стронам и нахо-
дящихся на счетах друг друга.
     3.2. БРОКЕР ЭМИТЕНТА обязуется:
     3.2.1. Уведомлять БРОКЕРА ИНВЕСТОРА об изменении текущей курсовой сто-
имости в день ее изменения или на следующий день.
     3.2.2. Учитывать и регистрировать сделки, совершенные БРОКЕРОМ ИНВЕСТО-
РА.
     3.2.3. Резервировать ЦБ в соответствии с п. 2.8.4 настоящего Договора.
     3.2.4. Своевременно информировать БРОКЕРА ИНВЕСТОРА о зачислении денег
на расчетный счет БРОКЕРА ЭМИТЕНТА.
     3.2.5. Передавать  Подтверждение или Отказ в резервировании в день по-
лучения Заявки на резервирование или на следующий день.
     3.3. БРОКЕР ИНВЕСТОРА обязуется:
     3.3.1. При размещении ЦБ строго руководствоваться п.2.3 и п.2.5 насто-
ящего Договора.
     3.3.2. Передавать БРОКЕРУ ЭМИТЕНТА документы в соответствии с п.2.8.3,
соблюдая условия своевременности, полноты и достоверности.
     3.3.3. Перечислять средства,  полученные от продажи ЦБ,  в сроки, пре-
дусмотренные п.2.8.3.
     3.3.4. В 3-х-дневный срок после снятия ЦБ с резерва перечислять БРОКЕ-
РУ ЭМИТЕНТА плату за резерв отдельным платежным поручением.
     3.3.5. Перед заключением сделок прямой купли-продажи ЦБ на сумму свыше
100 тысяч рублей убедиться в наличие ЦБ у БРОКЕРА ЭМИТЕНТА.
     3.3.6. Получить или обеспечить получение ЦБ покупателем не позже  чем
через 30  дней  со  дня зачисления средств в оплату за ЦБ на расчетный счет
БРОКЕРА ЭМИТЕНТА.
     3.3.7. Соблюдать  исключительность  прав  БРОКЕРА ЭМИТЕНТА на работу с
определенным ЦБ, если такая исключительность была ему предоставлена ЭМИТЕН-
ТОМ.

                         4. Ответственность сторон

     4.1. Стороны  несут  материальную  ответственность за невыполнение ими
условий настоящего Договора и,  в случае их нарушения,  обязаны  возместить
противоположной стороне все убытки.
     4.2. Стороны несут материальную ответственность за недостоверность ин-
формации, переданной другой стороне,  и обязаны возместить все убытки, если
использование недостоверной информации повлекли таковые.
     4.3. Стороны не несут ответственности по своим обязательствам,  если в
период действия настоящего Договора произошли изменения в действующем зако-
нодательстве, делающие невозможным их выполнение.
     4.4. БРОКЕР ЭМИТЕНТА несет ответственность по сделкам с резервировани-
ем за начисление зарезервированных ЦБ после передачи Подтверждения резерви-
рования другой стороне в течение срока резервирования в  размере  0,04%  от
стоимости зарезервированных ЦБ за каждый день резервирования (0,2%  в неде-
лю).
     4.5. БРОКЕР ЭМИТЕНТА несет ответственность за наличие ЦБ с момента по-
лучения платежного поручения покупателя до момента передачи ЦБ  по  Акту  в
размере _______.
     4.6. БРОКЕР ЭМИТЕНТА не несет ответственности по сделкам  прямой  куп-
ли-продажи, при нарушении БРОКЕРОМ ИНВЕСТОРА п.3.3.5 настоящего Договора.
     4.7. БРОКЕР ИНВЕСТОРА несет  ответственность  за  соблюдением  текущей
курсовой стоимости ЦБ в размере 75% с превышения курсовой стоимости без уче-
та комиссионных БРОКЕРУ ИНВЕСТОРА и гербового сбора.
     4.8. БРОКЕР ИНВЕСТОРА несет ответственность за превышение размеров ко-
миссионного вознаграждения (п.2.5) в размере 75%  от превышения размера ко-
миссионного вознаграждения.
     4.9. БРОКЕР ИНВЕСТОРА несет ответственность за  несвоевременное  пере-
числение средств БРОКЕРУ ЭМИТЕНТА В РАЗМЕРЕ 0,1%  за каждый день просрочки,
но не более 10% в целом.
     4.10. БРОКЕР  ИНВЕСТОРА несет ответственность за невыполнение требова-
ний п.3.3.6 настоящего Договора в размере 0,02%  от стоимости  приобретения
ЦБ за каждый день просрочки (0,1% в неделю).

                              5. Права сторон

     5.1. БРОКЕР  ЭМИТЕНТА  оставляет  за собой право предоставления ЦБ для
размещения БРОКЕРУ ИНВЕСТОРА.
     5.2. БРОКЕР  ЭМИТЕНТА оставляет за собой право отказа в резервировании
ЦБ по сделкам с резервированим за БРОКЕРОМ ИНВЕСТОРА.
     5.3. Любая из сторон имеет право расторгнуть настоящий Договор в любой
момент при нарушении противоположной стороной условий настоящего Договора и
принять меры к оповещению о неправомочных действиях противоволожной стороны.
     5.4. БРОКЕР ИНВЕСТОРА имеет право отказаться от размещения ЦБ, предла-
гаемых БРОКЕРОМ ЭМИТЕНТА.
     5.5. БРОКЕР ЭМИТЕНТА оставляет за собой право выбора формы  оплаты  ЦБ
БРОКЕРОМ ИНВЕСТОРА.

                            6. Порядок расчетов

     6.1. БРОКЕР  ИНВЕСТОРА  при  получении  средств в оплату за ЦБ на свой
расчетный счет взимает с покупателя гербовый сбор в соответствии с действу-
ющим законодательством  и  перечисляет их БРОКЕРУ ЭМИТЕНТА вместе с оплатой
ЦБ.
     6.2. Средства,  полученные  БРОКЕРОМ ИНВЕСТОРА в оплату за ЦБ от физи-
ческих лиц, аккумулируются на его расчетном счету и перечисляются им ежене-
дельно БРОКЕРУ ЭМИТЕНТА за вычетом комиссионного вознаграждения БРОКЕРА ИН-
ВЕСТОРА.
     6.3. При продаже ЦБ юридическим лицам расчеты осуществляются следующим
образом:
     комиссионные вознаграждения  БРОКЕРУ ИНВЕСТОРА перечисляется покупате-
лем на расчетный счет БРОКЕРА ИНВЕСТОРА;
     оплата за  ЦБ  и  гербовый сбор перечисляется покупателем на расчетный
счет БРОКЕРА ЭМИТЕНТА.
     6.4. Плата  за резервирование перечисляется БРОКЕРОМ ИНВЕСТОРА БРОКЕРУ
ЭМИТЕНТА в соответствии с п.3.3.4 настоящего договора.
     6.5. Настоящим  Договором  предусматриваются следующие формы оплаты ЦБ
БРОКЕРОМ ИНВЕСТОРА:
     - платежное поручение;
     - вексель с авалем банка;
     - чек  из  лимитированной чековой книжки с указанием цели платежа (для
расчетов за ценные бумаги).

                       7. Условия конфиденциальности

     7.1. Любая информация,  передаваемая одной стороной  другой  в  период
действия настоящего Договора, содержащая сведения о ЦБ, ценах и предложени-
ях (включая условия настоящего Договора), разглашение которых может нанести
убытки любой  из  сторон,  является  строго  конфиденциальной и не подлежит
разглашению третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных действу-
ющим законодательством.

                            8. Особые условия.

     8.1. Текст  и  условия  настоящего  Договора являются интеллектуальной
собственностью Общества.  Договор не подлежит копированию в любых  видах  и
передаче третьим лицам без письменного разрешения Общества.
     8.2. Фирма за оформление настоящего Договора, проведение предваритель-
ных консультаций и консультаций в течение действия настоящего Договора обя-
зана в 5-дневный срок с момента его подписания перечислить на счет Общества
оплату в размере 5000 (пять тысяч) рублей.
     8.3._________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
     8.4._________________________________________________________________
__________________________________________________________________________

                      9. Порядок рассмотрения споров

     9.1. Стороны  договорились принимать все меры к разрешению разногласий
между ними путем двусторонних переговоров.
     9.2. При размещении разногласий стороны договорились руководствоваться
действующим законодательством, кроме случаев, оговоренных взаимно подписан-
ными документами.

                        10. Срок действия договора

     10.1. Настоящий Договор вступает в силу со дня его подписания и закан-
чивает свое действие 31 декабря 20___г.
     10.2. Если  за 30 дней до конца действия Договора ни одна из сторон не
заявит письменно о его расторжении, то договор считается продленным на сле-
дующий календарный год.
     10.3. Действие настоящего Договора,  кроме случаев,  специально огово-
ренных в тексте Договора, может быть прекращено следующим образом:
     по взаимному соглашению между сторонами, сделанному письменно;
     в люБое время, любой стороной, с наличием или без наличия причины, при
подаче письменного заявления не менее чем за 60 дней до прекращения.

     11. Юридические адреса и банковские реквизиты сторон
     Общество: __________________________________________
     Фирма: _____________________________________________
     Подписи сторон: ____________________________________

     _____________                          _____________
     _____________                          _____________
     М.П.                                   М.П.



                                                             Приложение N1
                                                   к Договору N ___________
                                                 от "  " ___________ 20___г.

                                 ПЕРЕЧЕНЬ
       информации и документов, необходимых для проведения операций
                            с ценными бумагами

                           1. Данные об эмитенте

     1.1. Полное и сокращенное наименование, даты и номер регистрации.
     1.2. Учредительные документы.
     1.3. Почтовый и юридический адреса, банковские реквизиты.
     1.4. Количество и перечень учредителей с указанием их реквизитов.  Ко-
личество и перечень акционеров с указанием долей в уставном фонде.
     1.5. Структура и состав руководящих органов с указанием подробных дан-
ных о персоналиях.
     1.6. Список всех предприятий, банков, фирм и других юридических лиц, в
которых эмитент обладает более чем 5%  их собственных средств,  с указанием
реквизитов и данных этих предприятий.
     1.7. Принадлежность эмитента к другим организациям,  в том  числе  фи-
нансовым группам,  ассоциациям, холдингам, концернам и др., членство на то-
варных, валютных, фондовых и пр. биржах.
     1.8. Список всех отделений, филиалов, представительств, содержащий их-
наименования, расположения и др. данные.

                2. Данные о финансовом положении эмитента,
               заверенные независимой аудиторской компанией
                  или соответствующей ревизионной службой

     2.1. Бухгалтерские балансы и счета  доходов,  расходов  и  прибыли  за
последние три года.
     2.2. Бухгалтерский баланс по состоянию каждого прошедшего квартала.
     2.3. Отчеты  о  рспределении  прибыли за последние три завершенных фи-
нансовых года.
     2.4. Размер просроченной задолженности кридиторам и платежам в бюджет.
     2.5. Сведения об административных и экономических санкциях, наложенных
на эмитента государственными органами, судом и другими органами.
     2.6. Отчет об уставном фонде, содержащий:
     общий объем уставного фонда;
     деление уставного фонда на доли (паи, акции);
     объем оплаченной части уставного фонда;
     количество выпущенных акций,  их номинал,  текущая курсовая стоимость,
распределение по видам акций;
     количество временно выпущенных акций;
     условия оплаты дивидендов.
     2.7. Отчет о ранее выпущенных ценных бумагах, содержащий:
     вид ЦБ;
     дата выпуска;
     условия выпуска;
     дата погашения;
     количество;
     процентные условия;
     дата выплаты процентов.

                        3. Условия налогообложения

                   4. Сведения о предстоящем выпуске ЦБ

     4.1. Общие сведения о ЦБ;
     вид выпускаемых ЦБ;
     общий объем выпуска (по номинальной стоимости);
     количество выпускаемых ЦБ;
     номинал одной ЦБ.
     4.2. Данные о порядке выпуска и оплаты ЦБ;
     дата принятия решения о выпуске;
     дата начала размещения;
     ограничения на потенциальных инвесторов;
     дата ограничения размещения;
     условия и порядок размещения;
     форма выпуска (наличный, с централизованным хранением, безналичный);
     цена размещения;
     порядок размещения.
     4.3. Данные о получении доходов по ЦБ:
     размер процентов (метод определения процентов ставки) - для облигаций,
размер дивидендов  (порядок  определения  размера дивидендов) - отдельно по
видам акций;
     место, где владельцы ЦБ могут получать причитающиеся им доходы;
     периодичность платежей;
     календарный график  событий,  определяющий  порядок выплаты доходов по
ценным бумагам (дата учета, дата платежей и др.);
     порядок расчетов для получения доходов (форма расчетов, номера счетов,
оформляемые документы и др.).
     4.4. Прочие особенности и условия, которые определяют положение держа-
телей ЦБ, а также могут влиять на их курсовую стоимость.
     4.5. Информация  о  перспективах развития финансово-хозяйственной дея-
тельности эмитента.

                                                             Приложение N2
                                                   к Договору N ___________
                                                 от "  " ___________ 20___г.

     +-------------------------+
     ¦    Дата отправления     ¦
     ¦_________________________¦
     ¦                         ¦
     +-------------------------+

                                УВЕДОМЛЕНИЕ

          _______________________________________________________
                          (код БРОКЕРА ЭМИТЕНТА)
          _______________________________________________________
                          (КОД БРОКЕРА ИНВЕСТОРА)
          ВРЕМЯ(московское) __________________курс ______________




                                            Подпись ______________


     М.П.
____________________________________________________________________

Внимание! Примите к сведенью, что данный образец документа носит ознакомительный характер и может не отвечать современным требованиям. Используйте этот документ как основу для составления собственного.


Хобиз раздает подписчикам Телеграм Premium!



Нужны деньги до зарплаты?
Без процентов! До 35 дней на сумму до 15 тысяч рублей.
Предложение ограничено! Спеши!